कैपिटल मार्केट अथॉरिटी ने अपने एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद के वित्तपोषण के प्रयासों पर ध्यान केंद्रित किया है ताकि पूंजी बाजार और बीमा संस्थानों को इस तरह के आपराधिक लेनदेन से बचाने के लिए विधायी और नियामक प्रक्रियाओं को राष्ट्रीय प्रयासों के तहत राष्ट्रीय प्रयासों के तहत धन का मुकाबला करने के लिए किया जा सके।

एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद वित्तपोषण विभाग के निदेशक माजिद मोहम्मद अल कियूमी ने कहा कि सीएमए ने रॉयल डिक्री संख्या 30/2016 (धन-शोधन विरोधी और आतंकवाद वित्तपोषण कानून का मुकाबला) के अनुसार इस संबंध में कई कदम उठाए हैं।  इसने सभी विनियमित संस्थाओं को राष्ट्रीय वित्तीय सूचना केंद्र द्वारा जारी किए गए संदिग्ध लेनदेन के लिए इलेक्ट्रॉनिक भुगतान विधियों और परिसंचारी रिपोर्टिंग फॉर्मों को लागू करने का निर्देश दिया। विभाग ने नोट की गई मुख्य टिप्पणियों और लेखापरीक्षा एवं जांच के दौरान पाई गई कमियों को भी परिचालित किया।

अल कियूमी ने कहा कि सीएमए को पता है कि रक्षा की पहली पंक्ति कंपनियों के अनुपालन अधिकारियों के बीच जागरूकता का प्रसार है। इस उद्देश्य के लिए, इसने एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद वित्तपोषण कानून, लक्षित वित्तीय प्रतिबंधों, सीमा पार ग्राहकों, वित्तीय भुगतान पर एक कार्यशाला के अलावा जोखिम-आधारित दृष्टिकोण, बढ़ी हुई परिश्रम, संदिग्ध लेनदेन और रिपोर्टिंग विधियों पर आठ कार्यशालाओं का आयोजन किया। साथ ही ऐसे अपराधों और उनके आर्थिक और सामाजिक प्रभाव के बारे में जागरूकता फैलाने के लिए सोशल मीडिया प्लेटफॉर्म का उपयोग करना।

अल कियूमी ने कहा कि विभाग ने 81 कंपनियों से संबंधित डेटा का विश्लेषण किया और उच्च जोखिम वाली कंपनियों की पहचान करने के लिए एक जोखिम मैट्रिक्स तैयार किया और विश्लेषण के परिणाम के आधार पर एक ऑडिट और परीक्षा योजना विकसित की। 13 कंपनियों के लिए एक व्यापक ऑडिट किया गया, चार कंपनियों के लिए विषयगत ऑडिट किया गया और 8 कंपनियों के साथ बैठकें की गईं और 9 कंपनियों के लिए ऑडिट और परीक्षा प्रक्रिया के समापन के बाद अनुपालन आदेश जारी किए गए।

यह ध्यान दिया जा सकता है कि देश और सरकारें राष्ट्रीय आर्थिक नीतियों और वित्तीय संस्थानों और जीडीपी, स्टॉक एक्सचेंजों पर इसके प्रभाव के कारण इस अपराध को रोकने के लिए प्रयास करती हैं, जो अन्यथा, विदेशी बैंकों को विदेशी पूंजी के पतन और पलायन का कारण बना। इस तरह के अपराध सरकारों के बजट को भी खत्म कर देते हैं और उन्हें अंतरराष्ट्रीय प्रतिबंधों के दायरे में ला देते हैं।